علی بهشتی روی|
مدیر امور اعضا شرکت بورس|
مجازات‌هایی طبق بند ۶ ماده ۷ و با استناد به بند‌های ۳، ۴ و ۵ ماده ۱۵ دستورالعمل انضباطی کارگزاران برای سفارش های غیر متعارف وضع شده است.
به گزارش رتبه آنلاین از بورس نیوز علی بهشتی روی- مدیر امور اعضا شرکت بورس در یادداشتی نوشت:
متاسفانه در روز‌های گذشته شاهد ورود سفارش‌های با حجم نامتعارف در سامانه معاملات هستیم، اردر‌هایی که با حجم‌های ۱ عددی، ۱۰ عددی و کلا حجم‌های بسیار کوچک وارد سامانه معاملات شده و ارزش معاملاتی نداشته و صرفا با سنگین‌تر کردن تعداد سفارش‌ها در نهایت منجر به اخلال در روند قیمت گذاری منصفانه و عادلانه سهام می‌شوند.
پیرو اطلاعیه‌ها و تذکراتی که در روز‌های گذشته در این خصوص داده شده، هنوز شاهد این نوع از تخلف هستیم که به شدت باعث نارضایتی همه فعالین بازار سرمایه شده است.
مجازات‌هایی که طبق بند ۶ ماده ۷ و با استناد به بند‌های ۳، ۴ و ۵ ماده ۱۵ دستورالعمل انضباطی کارگزاران در اینخصوص وضع شده اند، عبارتند از:
برای کارگزار موجب محرومیت از انجام معاملات حداکثر تا ۶۰ روز کاری.
برای مدیران یا کارکنان کارگزاری حسب تشخیص و میزان تخلف صورت گرفته:
تذکر کتبی؛ اخطار کتبی؛ محرومیت از انجام برخی فعالیت‌های مشخص در کارگزاری مربوط یا سایر کارگزاری‌ها تا یکسال؛ تعلیق مجوز‌ها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط یا بورس‌ها یا بازار‌های خارج از بورس حداکثر به مدت یکسال؛ لغو مجوز‌ها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط یا بورس‌ها یا بازار‌های خارج از بورس.
در صورت لغو مجوز‌ها یا گواهی‌نامه‌های صادره، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رأی، از دریافت مجدد مجوز یا گواهی‌نامه‌های مربوط محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت مجوز یا گواهی‌نامه مربوط در مدت یاد شده، مجوز یا گواهی‌نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.
در انتها یادآور می‌شود که خواسته نهاد ناظر تسلط همه فعالین، به قوانین بازار سرمایه و رعایت موارد مطروحه در دستورالعمل انضباطی کارگزاران و سایر آیین نامه‌ها و دستورالعمل‌های مرتبط است.
